赤峰易方达基金财富管理子公司获证监会核准设立

赤峰　　近日，证监会发布《关于核准易方达基金管理有限公司设立子公司的批复》，核准易方达基金设立全资子公司。信息显示，该子公司名称为易方达财富管理基金销售（广州）有限公司，注册地为广东省广州市，注册资本为1亿元人民币，业务范围为证券投资基金销售。

赤峰　　根据批复，易方达基金后续将按照有关要求完成子公司(🌪)组建、工商设立登记等一系列工作，子(🎎)公司将在申请取(🍪)得经营证券期货业务许可证后对外展业。

赤峰　　子公司将聚焦买方投顾服务

赤峰　　据了解，该子公司业务范围将聚焦买方投资(👪)顾问服务。2019年10月，证监会发布《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务(🦗)试点工作的通知》，基金投顾业务正式落地，开启了资产管理行业探索向财富管理的转型之路。易方达基金作为首批试点机构，积极探索、稳妥推进，秉承人民性、功能性发展理念，严格坚守客户导向的业务立场，以打造顾问队伍、构建顾问服务体系作(🧢)为重要切入点，通过帮助客户更好地制定适合(🔺)、贴切的投资目标以及提供持续不断的全周期、全流程服务，改善客户投资体验，提升客户获得感。

　　2022年《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》提出，支持基金管理公司在做优做强公(🌥)募基金主业的基础上实现差异化发展，支持公募主业突出、合规运营稳健、专业能力适配的基金管理公司设立从事投资顾问、金融产品销售的子公司，提升综合财富管理能力。为响应和落实以上政策，实现高质量发展目标，易方达基金经过充分论证和准备，于2023年5月提交了设立财富管理子公司的申请。

赤峰　　两年来，易方达基金积极根据监管部门(👢)的反馈完善相关准备工作，同时稳妥推进投顾业务，组建了涵盖投研、顾问、系统开发、金融科技、解决方案、合规风控等100余人的团队，构建并不断完善(🌓)多层次的服务体系和(🌩)多元化的业务模式，依托多层次顾(🍀)问队伍(😿)，为客户提供持续、及时的顾问服务。

　　(🧣)2025年6月5日，易方达基金财富管(🎶)理子公司获证监会批准设立，具体注册地为广州市南沙区，是落实金融支持南(🎞)沙深化(🍝)面向世界的粤港澳全面合作的重要措施和典型案例。后续，子公司将推进基金销售业务资格和基金投资顾问资格的申请，依托自有平台聚焦开展买方投资顾问服务。

赤峰　　易方达投顾五年探索实践成效初显

赤峰　　近年(👥)来，国家大力支持投顾业务发展，助力财富管理转型。今年年初发布的《关于资本市场做好金融“五篇大文章”的实施意见》指出，推动证券基金经营机构加快财富管理转型，完善投资顾(💐)问(🐁)制度规则，推动公募(⚪)基金投顾业务试点转常规，探索构建行业执业标(🙂)准，培育壮大人才队伍，有序扩大可投产品范围。近期发布的《推动公募基金高质量发展行动方案》提出，出台《证券基金投资咨询业务管理办法》《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定》，促进基金投顾业务规范发展；支持优质头部基金公司业务创新发展，促进资产管理和综合财富管理能力双提升。2024年4月，国内首个地方性投顾业态支持政策《广州市大力发展投资顾问业态的若干措施》出台，从顶层设计、培训体系、人才建设、申请牌照、机构转型(👒)、落户支持、金融科技、跨境理财、营造生态、防范风险等方面支持广州投顾业态发展。

　　自基金投顾业务试点五年多以(🤲)来，易方达投顾进行了多项业务探索和实践：从投研体系建设来看，已组建平均(🐤)十年投研经(🐼)验的资深投研团队(🥘)，从资产研究、基金研究、投资者需求三(🧙)方面搭建了系(🐏)统化、专业化的投研体系，以期帮助更多普通投资者实现长期财务目标。从顾问队伍建设(🍿)来看，持续着力建设高水平、大规模、多层次的投资顾问人员队伍，注重顾问人员的持续培训和综(😈)合能力提(🍙)升，致力于为客户提供贴切、全面、全流程的顾问服务。从金融科技赋(🍫)能来看，在投资研究、投资运作、顾问服务、合规风控等关键业务环节，持续建设智能化功能服务，搭建了投顾一体化平台，显著提升工作效率。从合作机构来看(🤔)，目前已上线20个渠道，实现了机构客户和各类个人客户的全客户类型覆盖，提供标准组合策略和个性化定制策略服务。截至2024年末，易方达投顾已累计服务超12万个人客户及百余家机构客户，自投顾服务上线以来盈利客户占比约70%，2024年投顾服务规模增长率达85%。

赤峰　　易方达投顾表示，未来将依托财富管理子公司，继续秉承人民性、功能性发展理念，探索构建买方生态的顾问服务模式，搭建系统化、多层次、数智化的投顾服务体系，为客户提供全面、深入的财富管理解决方案。